Översikt

• Du får omfattande kunskap om vad penningtvätt är och vilka steg finansinstitut måste ta för att motverka de kriminellas försök att legalisera olagligt förvärvade pengar.
• Genom fem fallstudier får du en djup förståelse för hur penningtvätt bekämpas i praktiken runt om i världen, sett ur ett juridiskt, reglerande, politiskt, verkställande och ekonomiskt perspektiv.
• Du får de verktyg, information och färdigheter som krävs för att bli en eftertraktad professionell inom AML för finansinstitut och andra organisationer som vill stärka sina AML-avdelningar.
• Du får två chanser att klara det 40-frågors flervalsprovet för vårt certifikat.
• Du får tillgång till en omfattande studiehandbok som hjälper dig att klara vår examen.
• Du får ett gratis ettårigt medlemskap i AGRC, där du kan utbyta kunskap och erfarenheter med GRC-experter över hela världen.
• Du kan använda AGRC:s yrkesbeteckning som professionell efterlevnadsexpert.

AML-certifikatets läroplan inkluderar följande ämnen:

• Metoder, tekniker och varningssignaler för penningtvätt
• Bästa praxis och checklistor för AML-efterlevnad
• Känn din klient (KYC) och kundkännedom (CDD)
• Verkligt huvudmannaskap och personer i politiskt utsatt ställning (PEP)
• Ekonomiska sanktioner och relevanta politiska och ekonomiska ramar
• Finansinstitutens största sårbarheter för penningtvätt
• Den praktiska sidan av den rättsliga ramen för AML
• Fallstudier och analys av penningtvätt

Efter att ha avslutat detta AML-certifikat kan du förvänta dig följande resultat:

• Kunna identifiera risker och faror relaterade till penningtvätt och hantera dem genom en stark AML-strategi.
• Förstå hur man bedömer och hanterar risker för penningtvätt och kunna utforma en omfattande riskbaserad AML-metod.
• Granska och implementera relevanta processer och procedurer som en del av din AML-strategi.
• Få en praktisk förståelse för den rättsliga ramen som täcker AML.
• Förstå vikten av internationella ekonomiska sanktioner och hur de kan användas som ett verktyg för att bekämpa penningtvätt, och mycket mer.

• Omfattande kunskap om efterlevnad, inklusive källor till krav och hur man främjar efterlevnad inom organisationen.
• Förståelse för effektiv organisatorisk efterlevnad genom praktiska fallstudier.
• Verktyg, information och färdigheter för att bli en eftertraktad professionell inom efterlevnad.
• Två chanser att klara provet (40 frågor) och få certifikatet.
• Tillgång till en detaljerad studiehandbok för att lyckas på provet.
• Ett gratis ettårigt medlemskap i AGRC för kunskapsutbyte med efterlevnadsexperter globalt.
• Användning av AGRC’s professionella beteckning som efterlevnadsexpert.

Compliance Certificate’s läroplan

AGRC:s efterlevnadscertifikat täcker följande specifika ämnen:

Tillmötesgående

• Efterlevnadsprogram och perspektiv
• Varför behöver vi efterlevnad?

Internationella regulatoriska drivrutiner och kontroller

• Vad är reglering och vad är den avsedd att uppnå?
• Marknadskrafterna
• Reglering i praktiken.

Efterlevnad i praktiken

• Rollerna för Compliance-avdelningen, Chief Compliance Office (CCO) och styrelsen
• Viktiga efterlevnadsaktiviteter, processer och relationer

Perspektiv på etik, efterlevnad och styrning

Andra viktiga efterlevnadsområden

• Bekämpning av penningtvätt (AML)
• Förebyggande av ekonomisk brottslighet
• Riskhantering
• Tillämpning

Här är de främsta fördelarna med AGRC:s certifikat i KYC och CDD:

• Omfattande kunskap om KYC- och CDD-förfaranden och verktyg som krävs för att bedöma kundrisker och uppfylla olika globala regler för bekämpning av penningtvätt (AML) och finansiering av terrorism (CFT).
• Genom användning av sju fallstudier får du en gedigen och praktisk förståelse för hur man effektivt hanterar risken med potentiella kunder och undviker att göra affärer med brottslingar, terrorister och personer i politiskt utsatt ställning (PEP).
• De nödvändiga verktygen och informationen för att förbättra dina färdigheter som AML- och Compliance-professional inom banker, investeringsföretag eller fonder, finansiella tjänsteleverantörer eller advokatfirmor.
• Två chanser att klara vårt certifikats 40-frågors flervalsprov.
• Tillgång till en omfattande och djupgående studiehandbok som hjälper dig att klara vår examen.
• Gratis ettårigt medlemskap i AGRC, där du kan utbyta kunskap och dela erfarenheter med GRC-experter över hela världen.
• Användning av AGRC:s yrkesbeteckning som Compliance-professional.

Läroplan och specifika ämnen

• En introduktion till KYC.
• Den grundläggande betydelsen av CDD.
• Hur man etablerar och hanterar ett starkt och effektivt CDD-program för ditt företag.
• Hur man utför CDD i högrisk-situationer och håller tillräckliga register för att uppfylla de många regleringskraven.
• Sju specifika AML-fallstudier, och mycket mer.

Förväntade studieresultat

Här är vad du kan förvänta dig att uppnå efter avslutad AML-certifiering:

• Förstå vikten av att anta effektiva KYC- och CDD-policys och förfaranden.
• Granska internationella riktlinjer för de viktigaste delarna av KYC-standarder och deras regelverk.
• Kunna etablera och upprätthålla ett solid och omfattande CDD-program.
• Bedöma de olika nivåerna av due diligence som kan tillämpas av en organisation.
• Hantera högrisk-situationer och fall på ett mer effektivt och produktivt sätt.
• Få en praktisk förståelse för de negativa effekterna av bristfälliga KYC- och CDD-förfaranden.
• Och mycket mer!